中小投资者利益保护研究 fb2 免费 lrf 下载 kindle azw3 pdf 阿里云

　　2015年的“股灾”再一次展现了中国式证券市场的特色，即“以下跌为核心，以暴涨暴跌为特色，以圈钱为己任”。更有人这样描述中国现在的股市：“权、审、跌、圈、散是中国股市的五字真经。机构在做散户的事，追涨杀跌；散户在做政府的事，整天想市场治理；政府在做机构的事，研究股票估值过高或过低。”这样的市场不仅损害了广大中小投资者的权益，而且使得稀缺的资本资源没有得到更有效率的配置，阻碍了中国资本市场长期、健康和规范的发展。本书从融资偏好视角，研究了中小投资者利益保护机制与对策；从政府监管视角，研究了投资者利益保护的信息披露、内幕交易和禁止操纵等的监管。

上篇基于融资偏好的中小投资者利益保护

第1章上篇导论00

11研究背景 / 00

111研究背景00

112理论意义00

113应用价值00

12研究思路、方法及分析框架 / 0

121研究思路0

122研究方法0

123研究内容0

第2章国内外文献综述0

21相关概念的界定 / 0

211中小投资者0

212机构投资者0

213中小投资者利益0

214融资偏好0

215融资效率0

22国外理论文献综述 / 0

221中小投资者利益保护问题研究的理论基础0

222中小投资者利益保护问题研究的内部理论拓展0

223中小投资者利益保护问题研究的外部理论拓展0

23国内理论研究文献 / 0

231基于公司治理的中小投资者利益保护0

232基于法律法规制度的中小投资者利益保护0

233证券市场监管与中小投资者利益保护0

234基于股权分置改革的中小投资者利益保护0

235基于机构投资者发展的中小投资者保护0

236中小投资者受损的根源与保护对策0小结 / 0

第3章规范中小投资者利益保护机制下的公司融资行为0

31外部投资者法律保护的相关因素 / 0

32中小投资者利益保护机制与企业融资行为的关系 / 0

33中小投资者利益保护机制与融资行为关系的模型分析 / 0

331投资者利益保护水平不同制度背景下公司融资决策的模型分析0

332基于中小投资者利益保护的公司融资均衡分析0

小结 / 0

第4章中国上市公司的强股权融资偏好0

41中国上市公司融资结构的形成基础与特征 / 0

411中国上市公司融资结构的形成基础0

412中国上市公司融资结构的特征0

42中国上市公司强股权融资偏好的形成机理及影响因素 / 0

421中国上市公司强股权融资偏好的形成机理0

422中国上市公司强股权融资偏好形成的影响因素

43中外上市公司融资偏好比较分析 / 

431国内外上市公司融资结构的比较

432国内外上市公司融资模式的比较

小结 / 

第5章公司强股权融资偏好对中小投资者利益的侵害

51DEA方法介绍 / 

52模型构建 / 

521数据包络DEA分析法的应用步骤

522建构DEA模型

53变量选取与数据来源 / 

531设置指标的原则

532确立评价指标

533评价数据的收集与处理

54实证分析 / 

541DEA模型相关数据基于强股权融资偏好的整体分析

542DEA模型输出指标分析

小结 / 

第6章中小投资者利益保护机制的构建

61企业资本结构的优化机制 / 

611规范股票市场行为，优化上市公司股权结构

612大力拓展债券市场，优化上市公司负债结构

613优化公司治理结构，健全对经理层的激励和内部监督

614规范融资监管体系，加强融资行为外部监督

62企业控制人行为的制衡机制 / 

621公司内部制衡机制

622公司外部制衡机制

623构建发挥利益相关者职能的监督机制

63企业行为的市场监管机制 / 

631建立完善的监管评估体系

632建立完善的再融资监管实施机制

633构建激励与约束并举的再融资市场机制

64中小投资者股东权益的保障机制 / 

641构建维护中小投资者个人本位的证券市场制度

642完善股份回购制度，健全异议股东股份回购请求权的相关制度

643发挥网络优势，实施网络投票制度

644构建维护中小投资者权益的高质量信息披露机制

645建立投资者的自我保护机制

小结 / 

第7章中小投资者利益保护的对策及建议

71完善股东大会制度，改进董事会治理 / 

711完善独立董事制度，构建专业化的董事会

712健全监事会制度，协调独立董事与监事会之间的职能关系

713引入“股东实质平等”和中小股东行权的便捷性原则

72制定融资行为的考核标准，加强管理层激励与约束 / 

721国有资本适当退出，完善公司治理结构

722设计合理的薪酬制度，建立多指标考核制度

723提升违规行为的风险成本

73重视股权融资的标准及价格规制 / 

74提高信息强制披露质量 / 

741构建信息披露质量评价体系，提供标准、规范的信息编报指南

742提升审计准则的可操作性

743改进信息采集途径和方式，发挥监事会和利益相关者的监督作用

744加大信息违规处罚力度，制定诉讼救济制度

745推动和引导自愿性披露

75强化融资事前监管，加大事后惩罚力度 / 

751健全证券市场基础制度、加快市场转型

752健全监管体制，注重监管效率

76加强外部细分市场体系建设 / 

761加快资本市场建设

762大力发展商品市场

763培育职业经理人市场

764发展债券市场，优化公司的融资结构

小结 / 

上篇结语

下篇基于中小投资者保护的政府监管

第8章下篇导论

81研究背景 / 

82文献综述 / 

83研究内容 / 

831信息披露监管

832内幕交易监管

833市场操纵监管

小结 / 

第9章信息披露监管

91证券市场中信息的性质 / 

911证券市场信息

912证券市场信息反应的理论模型

92信息与信息披露 / 

921信息有用性

922信息披露

93信息披露与市场效率 / 

931自愿披露

932强制披露

933关于信息披露监管的不同观点

94证券市场信息披露制度 / 

941证券市场信息披露制度的历史演进

942现行主要信息披露监管制度

95激励相容的信息披露机制 / 

951强制性信息披露机制

952自愿披露机制

96基于中小投资者保护的信息披露 / 

小结 / 

第10章内部交易监管

101内幕交易的性质 / 

1011内幕人

1012内幕信息

1013内幕行为

102内幕交易的理论分析 / 

1021内幕交易与不同效率类型的证券市场

1022内幕交易的微观结构分析

103内幕交易监管的理论分析 / 

104不同内幕交易监管比较分析 / 

1041内幕交易法律责任比较

1042禁止与防范内幕交易的其他制度

105内幕交易监管对中小投资者利益的保护 / 

1051内幕交易与中小投资者利益

1052基于中小投资者利益保护的内幕交易监管

小结 / 

第11章证券市场操纵监管

111证券市场操纵的性质 / 

1111操纵主体

1112操纵行为

112禁止市场操纵的理论分析 / 

1121禁止操纵的市场结构与行为分析

1122操纵行为的绩效分析

1123操纵行为与中小投资者利益

113中小股东权益 / 

1131股东权益保护

1132中小股东权益及其保护

114证券市场操纵监管对策 / 

1141证券流通市场操纵行为的监管

1142中小股东权益受侵害的防范对策

1143中小股东权益的维护

小结 / 

下篇结语

参考文献

　　魏成龙，男，1964年生，河南省开封人，博士，教授，博士生导师。魏成龙教授兼任中国企业管理研究会常务副理事长，多家地方政府、金融机构和公司的顾问或独立董事。主要研究方向有资本运营，投资银行理论与业务创新；主要著作和论文有90多篇、部；承担国家社科基金项目5项，重大横向课题5项；获省部级以上奖励7项。魏成龙教授主讲了《微观经济学》、《管理经济学》、《投融资管理》、《资本运营》、《投资银行理论与业务创新》和《应用经济学方法论》等课程。

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