证券投资基金管理人不当行为的法律规制 fb2 免费 lrf 下载 kindle azw3 pdf 阿里云

《证券投资基金管理人不当行为的法律规制》综合运用法学、经济学理论，采用比较分析、历史分析、案例分析、规则分析以及经济分析等方法，以美国共同基金为基点，由内而外将美国规制基金管理人不当行为的法律机制分解为信赖义务规范、独立董事规范、信息披露规范和法律责任规范四个核心环节，以展开系统深入的研究。同时，《证券投资基金管理人不当行为的法律规制》在总结美国上述规制经验的基础上也力图结合我国的实际为如何更好完善我国基金管理人不当行为的治理献言献策，以期在我国建立起一个投资基金能得以持续、健康、快速发展的法律保障机制。

序言

绪论

一、研究的背景和目的

二、研究的思路和结构

三、研究的方法

第一章 导论：理论基础与制度特征

第一节 证券投资基金概述

一、投资基金的定义

二、投资基金的分类

三、投资基金的特征

第二节 基金管理人不当行为的甄别

一、“不当行为”的起源考察

二、基金管理人不当行为的产生

三、基金管理人不当行为的主要表现

四、基金管理人不当行为的危害

五、基金管理人的不当行为与违法违规行为

第三节 基金管理人不当行为的规制

一、问题的提出

二、对基金管理人不当行为三种规制方式的评析

第二章 基金管理人不当行为的信赖义务规制

第一节 信赖义务概述

一、信赖义务的起源

二、信赖义务与信托义务的关系

第二节 基金管理人的忠实义务及其对关联交易的规制

一、基金管理人的忠实义务

二、对关联交易主体的法律规制

三、对关联交易形态的法律规制

四、完善我国基金关联交易法律规制环境的构想

第三节 基金管理人的忠实义务及其对基金管理费的规制

一、问题的提出

二、美国基金管理费忠实义务标准的确立

三、基金管理费忠实义务标准的内容解析

四、我国现行基金法制对基金管理费规定的不足与完善

第四节 基金管理人的注意义务及其对基金投资行为的规制

一、基金管理人注意义务的内涵

二、基金管理人注意义务的衡量标准

三、美国基金管理人注意义务的客观标准

——“谨慎投资者规则”的确立

四、注意义务规则对基金管理人投资行为的规制

五、完善我国基金管理人注意义务法律规定的构想

六、注意义务规则对基金管理人行使基金所持股票

表决权的规制

第三章 基金管理人不当行为的独立董事规制

第一节 基金独立董事的概念与功能

一、基金董事会的结构

二、基金独立董事的概念

三、基金独立董事的功能

第二节 对美国基金独立董事制度的评价

一、对美国基金独立董事制度有效性的批评

二、对美国基金独立董事制度有效性的支持

第三节 美国基金独立董事制度的改革与发展

一、lCI有关基金独立董事的改革报告

二、SEC1999年的《解释性规则》

三、SEC2001年的《基金独立董事作用》修正案

第四节 美国基金独立董事制度对我国的启示

一、我国现行基金托管人监督制度的缺陷

二、我国现行基金独立董事制度评析

三、完善我国基金独立董事制度的构想

第四章 基金管理人不当行为的信息披露规制

第一节 基金信息披露制度概论

一、基金信息披露制度的概念、种类

二、基金强制性信息披露的必要性分析

三、基金强制性信息披露制度的基本原则

四、基金强制性信息披露制度的法律价值

第二节 美国基金信息披露制度的体系

一、基金单位初次发行的信息披露制度

二、基金持续性的信息披露制度

三、美国基金信息披露的法律责任与救济

第三节 美国基金信息披露的内容及其改革

一、美国基金信息披露的基本内容

二、基金管理人的信息披露与其对基金管理人

不当行为的防范

三、SEC对基金信息披露内容的改革

第四节 我国基金信息披露制度存在的问题及其矫正

一、我国基金信息披露制度的内容

二、完善我国基金信息披露制度的若干立法建议

第五章 基金管理人不当行为的法律责任

第一节 基金管理人不当行为的法律责任类型

一、基金管理人不当行为的行政责任

二、基金管理人不当行为的民事责任

三、基金管理人不当行为的刑事责任

第二节 基金管理人不当行为的行政责任

一、基金管理人不当行为的行政预防

二、基金管理人不当行为的行政责任执法措施

三、我国基金管理人不当行为行政责任规制的缺陷与改进

第三节 基金管理人不当行为的民事责任

一、基金持有人的明示民事诉讼

二、基金持有人的默示民事诉讼

三、SEC对基金持有人民事诉讼的援助

四、完善我国基金管理人不当行为民事责任规制的构想

结束语

法律法规索引

案例表

附录

参考文献

后记

陈斌彬，法学博士，经济学博士后，祖籍广东汕头，1977年2月生于福建省漳浦县，2006年9月毕业于厦门大学法学院，获法学博士学位，同年进入厦门大学经济学院博士后流动站从事法与经济学交叉研究。现受聘于华侨大学法学院，主要从事国际经济法、金融法与法经济学研究，主持中国博士后科学基金一项，参与省、部级课题多项，并在《法律科学》、《国际经济法学刊》、《中南财经政法大学学报》、《现代财经》、《国际经贸探索》、《证券市场导报》、《上海金融》等核心刊物上发表文章二十八篇。

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书籍介绍

《证券投资基金管理人不当行为的法律规制》综合运用法学、经济学理论，采用比较分析、历史分析、案例分析、规则分析以及经济分析等方法，以美国共同基金为基点，由内而外将美国规制基金管理人不当行为的法律机制分解为信赖义务规范、独立董事规范、信息披露规范和法律责任规范四个核心环节，以展开系统深入的研究。同时，《证券投资基金管理人不当行为的法律规制》在总结美国上述规制经验的基础上也力图结合我国的实际为如何更好完善我国基金管理人不当行为的治理献言献策，以期在我国建立起一个投资基金能得以持续、健康、快速发展的法律保障机制。